Nitelikli Yatırımcı (Accredited Investor)

Sermaye piyasası mevzuatını düzenleyen 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri; serbest yatırım fonları kapsamında yapılan muhtelif yatırımlarda, yatırımcıların niteliklerini ve SPK'nın aradığı diğer şartları esas alarak; bazı yatırımcıları global dünyadaki sermaye piyasası uygulamalarına paralel olarak, nitelikli yatırımcı olarak tanımlamıştır.

28.06.2013 tarih ve 28691 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanarak yürürlüğe giren II-5.2 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Satışı Tebliği'nin 4. maddesi uyarınca:

Nitelikli yatırımcı, SPK'nın yatırım kuruluşlarına ilişkin düzenlemelerinde tanımlanan ve talebe dayalı olarak profesyonel kabul edilenler de dahil profesyonel müşterilerdir.

17.12.2013 tarih ve 28854 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanarak yürürlüğe giren Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğin 31. maddesine göre profesyonel müşteri ise kendi yatırım kararlarını verebilecek ve üstlendiği riskleri değerlendirebilecek tecrübe, bilgi ve uzmanlığa sahip müşteri olarak tanımlanmıştır.

Yatırım fonları, emeklilik fonları, menkul kıymetler yatırım ortaklıkları, girişim sermayesi yatırım ortaklıkları, gayrimenkul yatırım ortaklıkları, aracı kurumlar, bankalar, sigorta şirketleri, özel finans kurumları, portföy yönetim şirketleri, emekli ve yardım sandıkları, vakıflar, 506 sayılı Sosyal Sigortalar Kanununun geçici 20'nci maddesi uyarınca kurulmuş olan sandıklar, kamuya yararlı dernekler ile nitelikleri itibariyle bu kurumlara benzer olduğu Sermaye Piyasası Kurulunca belirlenecek diğer yatırımcılar ve halka arz tarihi itibariyle en az 1 milyon Türk Lirası tutarında Türk ve/veya yabancı para ve sermaye piyasası aracına sahip olan gerçek ve tüzel kişiler nitelikli yatırımcılar arasında yer almaktadır.

Nitelikli Yatırımcı Olmanın Avantajları

Bazı girişimlerin kapalı/özel yatırım turlarına katılabilirler (tüm girişimlerde bu niteliğin aranıp aranmadığını bilmiyorum).
Girişim Sermayesi Yatırım Fonlarını satın alabilirler (1, 2).
Serbest Fonlara yatırım yapabilirler (1, 2, 3, 4).
Sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere ihraç edilen bazı borçlanma araçlarını satın alabilirler (1).

Nitelikli Yatırımcı Olma Prosedürü

Ben Ziraat Yatırım'daki deneyimimi yazıyorum, aracı kurumlar arasında küçük de olsa farklılıklar olabilir.

Aracı kurumdaki müşteri temsilcisi aranır. Müşteri temsilcisi ilgili şartları sağlayıp sağlamadığınızı kontrol eder, bunun için sizden portföy numaranızı isteyebilir, öncesinde bir yere not etmeniz iyi bir fikir olabilir.
Müşteri temsilcisinin gönderdiği, aslında SPK tarafından hazırlanmış standart beyan metni doldurulur: ilk sayfanın en üstündeki noktalı yere aracı kurumun adı yazılır, tek değil iki sayfaysa ilk sayfaya da imza atılır, ikinci sayfanın sonundaki Adı Soyadı / Unvanı, Merkezi Kayıt Kuruluşu Sicil Numarası, Tarih, İmzası kısımları da tamamlanır.
Beyan taranarak veya fotoğraflanarak aracı kurumdaki müşteri temsilcisine gönderilir işlemlerin hemen başlaması için.
Matbu beyan aracı kuruma posta veya kargoyla gönderilir, arşivlerine eklenmesi için.
Aracı kurumdan bana bir belge gelecek mi gelmeyecek o kısmı tam netleştiremedim.

Yatırım Tavsiyesi Değildir

Bu Blogda Ara